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证监会:个人开户新三板门槛下调

发布时间:2017-04-04 20:30:46 来源:中企万盛 点击次数: 字号:

       证监会:个人开户新三板门槛下调

       新三板投资门槛较高,一直受到市场争议。《金证券》记者采访中了解到,监管层对新三板投资门槛的态度,已有松动迹象。

  “我们之前跟股转系统(全国中小企业股份转让系统有限责任公司,即新三板)沟通时,得到的反馈都是短期内肯定不会降低投资门槛。但最近再谈到这个话题,股转系统的领导表示会考虑,态度有转变。”南京一位从事新三板业务的投行人士向《金证券》记者透露。

  业内吐槽“门槛高”

  去年年底,新三板公布交易规则,机构投资者和自然人投资者均可申请参与挂牌公司股票公开转让,但有一定的条件。

  其中,个人投资者需满足“本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上”和“具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历”两个条件。

  500万元的高门槛,引发业内诸多争议。“500万元,是将绝大多数的个人投资者拦在门外,只留下机构在里面玩。”沪上一位券商管理层对此表示,“当然,这也是监管层的意思,不希望新三板扩围初期就过度炒作。”

  “实际操作中,不少人开户时借钱凑足500万元的证券资产,之后就将资金抽走。可见新三板个人投资门槛设在500万元,已经没有太大意义。”前述投行人士向《金证券》记者直言。

  投资门槛有望下调

  《金证券》记者获悉,在11月7日召开的股转系统做市业务座谈会上,获得做市业务备案的69家主办券商高管及相关负责人均有参会。会议期间,不少券商人士向股转系统提出建议,适当降低新三板个人投资者的准入条件。

  有支持降低门槛的券商人士认为,券商做市制度实施后,做市企业基本形成了相对连续的价格曲线。而这个价格曲线所反映的市场估值,会对后续交易产生参考作用,一定程度上减缓非理性炒作。多位业内人士呼吁,个人投资门槛应设在30万元-50万元比较合适。

  新三板统计数据显示,自8月25日全国股转系统做市业务实施以来,定价、融资、交易功能日益显现。截至10月31日,已有47家主办券商开展做市业务,采取做市转让方式的61只股票累计成交8303万股,成交金额5.7亿元,日均成交量、成交金额分别较做市前增加2.42倍和3.79倍。

  “监管层也明白,只有参与者增多,才能真正促进交投活跃。”上述投行人士对《金证券》记者透露,“我们之前跟股转系统沟通时,反馈都是短期内肯定不会降低投资门槛。但最近再谈到这个话题,股转系统的领导表示会考虑,态度有转变。”

  全国股份转让系统在2014年11月6日首次实现电子化报送项目的反馈意见及反馈意见回复公开。至此,全国股份转让系统挂牌审查从流程、标准到进度、过程均已实现公开透明。从全国股份转让系统公布的在审企业基本情况表来看,截至11月6日,全国股份转让系统共有746家企业在审,其中120家企业处于反馈意见回复审查阶段,122家企业处于落实反馈意见中,剩余504家企业待出具反馈意见。

  资料显示,新三板挂牌审查流程共分三个步骤:接收材料,反馈和落实反馈意见。由于新三板在挂牌准入方面,以信息披露为核心,对挂牌公司不进行实质审核,几乎不存在“排队”问题。据悉,新三板企业从受理材料到正式挂牌,只需要2个月左右的时间。

  据统计,截至11月12日,新三板挂牌公司1315家,总股本546.18亿股,其中无限售股本187.44亿股。这也意味着,如果在审的700多家企业能顺利挂牌,新三板企业年内有望突破2000家。

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